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关于《威海经济技术开发区区级政府投资引导基金管理办法》的政策解读

索引号:0032452dx/2018-8335 公开日期:2018/10/10 17:34:27内容分类:规范性文件解读 阅读次数:688

公开方式:主动公开 公开时限:长期公开 公开范围:面向社会 发布单位:管办文秘科

《威海经济技术开发区区级政府投资引导基金管理办法》政策解读

       一、制定本办法的目的是什么?
  为更好地发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用,创新财政资金分配方式,促进投资机构和社会资本进入产业投资领域,推动新旧动能转换和产业升级,根据《山东省人民政府关于运用政府引导基金促进股权投资加快发展的意见》(鲁政发〔2014〕17号)、《山东省人民政府办公厅关于印发加快省级政府引导基金投资运作若干政策措施的通知》(鲁政办字〔2016〕194号)、《威海市人民政府办公室关于印发威海市市级政府引导基金管理办法的通知》(威政办发〔2018〕8号)等文件要求,结合我区实际,制定本办法。
       二、引导基金资金的来源是什么?
       引导基金资金来源主要包括区级财政预算安排用于支持产业发展的专项资金、其他政府性资金,以及引导基金运行中产生的收益等。
  三、引导基金管理机构及职责是什么?
        成立威海经济技术开发区区级政府投资引导基金决策委员会(以下简称引导基金决策委员会),由管委主要领导任主任,管委有关领导任副主任,财政、经发、商务、国资、金融办、引导基金投资公司等部门、单位有关负责人为成员。管委其他领导、区直其他有关部门主要负责人及相关行业(领域)专家在决策委员会研究涉及分管事项时参加会议。决策委员会主要职责包括:

      (一)研究决定引导基金重大政策和重大事项;

      (二)统筹实施政策指导、监督管理、绩效考核等工作;

      (三)负责确定引导基金的资金筹集、支持方向;

      (四)审议批准引导基金直投项目;

      (五)审议子基金设立方案,包括但不限于投资方向、收益分配、清算、让利、管理费用、决策机制、风险防范等;  

      (六)审议引导基金年度运营情况;批准引导基金投资损益报告; 

      (七)研究制定防范基金运作风险的措施;

      (八)完成工委、管委交办的其他事项。

       引导基金决策委员会办公室设在区财政局,承担决策委员会日常工作,建立决策委员会成员单位工作协调机制,确保决策委员会高效有序运行。财政局主要负责同志任办公室主任。

       区直有关部门在决策委员会中分别承担以下职责:

      (一)财政局代表管委履行区级政府引导基金出资人职责,负责政府引导基金资金筹集工作;

      (二)经发、商务等相关主管部门按照部门职能,负责相关领域子基金筹划设计、建立健全政府投资项目备选库,做好项目组织推介、优选审核等工作,但不干预具体投资业务和投资项目的确定;

      (三)金融办负责基金管理机构的业务监管和行业指导,以及有关金融机构协调工作;

      (四)国资办负责组织协调区属国有企业牵头或参与相关产业领域基金筹划设立工作;

      (五)国资公司负责设立引导基金管理机构,牵头或参与设立相关产业领域基金的筹划设立。
  四、引导基金管理公司主要职责是什么?
  成立威海经济技术开发区引导基金投资有限公司(以下简称引导基金公司),作为引导基金的运营和管理机构。其主要职责包括:

      (一)负责引导基金运营管理和子基金募集工作;

      (二)遴选拟出资子基金管理机构,开展尽职调查,形成尽职调查报告、基金设立方案,报决策委员会办公室;

      (三)落实决策委员会核准的基金设立方案,与基金其他出资人开展协议谈判、签订基金协议或合同,并向决策委员会办公室备案;

      (四)负责对引导基金实行专户管理,专账核算;

      (五)负责对子基金投资方向、投资进度、投资收益、资金托管和使用情况进行绩效评价;

      (六)代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务,负责对子基金进行监管,通过向子基金委派代表、协议或合同约定等方式,确保基金运营符合政策方向;

      (七)根据决策委员会决定,组织开展引导基金直接投资业务;

      (八)负责引导基金的退出与清算;

      (九)定期向决策委员会办公室报告引导基金、子基金投资运作情况及其他重大事项;

      (十)承办决策委员会办公室交办的其他事项。

       五、引导基金及子基金重点投资哪些领域?

       根据《威海经济技术开发区新旧动能转换重大工程实施方案》,围绕构建现代经济新体系,引导基金及子基金重点投资以下产业领域:服务贸易、康养旅游、智能装备制造、电子信息、生物医药、新材料、运输装备、时尚创意等,以及工委、管委确定的其他重点行业、重点领域。

       六、引导基金直接投资决策是怎样规定的?

       直接投资是指引导基金对项目的股权投资,包括引导基金单独对项目投资,或随参股子基金向企业跟进投资。此类投资应在符合有关规定的前提下,严格按照投资决策程序,由决策委员会批准通过后方可实施。

       对管委重点扶持或者鼓励的特定产业内的企业,引导基金可以按照适当股权比例向该企业直投。

       直接投资金额原则上不超过引导基金总规模的20%。对单个企业的直接投资,原则上不超过引导基金总规模的5%。

       跟进投资同时一般不超过子基金对该企业实际投资额的50%,且持股比例不超过20%。

       七、子基金管理机构应当符合哪些条件?
  申请设立子基金的基金管理机构应当符合以下条件:

      (一)在中国大陆注册,且实缴注册资本原则上不低于1000万元人民币,有较强资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。优先考虑注册地在威海经济技术开发区的机构;

      (二)有健全的投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供管理咨询等增值服务;

      (三)须在中国证券投资基金业协会完成登记备案,新设立的基金管理机构须承诺在基金设立方案确认后6个月内完成登记工作;

      (四)管理团队中至少有3名具备3年以上基金管理工作经验的高级管理人员,至少主导过3个以上投资成功案例,具备良好的管理业绩,高级管理人员须具备基金从业资格;  

      (五)基金管理机构及其高级管理人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

       八、子基金申请引导基金出资需要符合哪些条件?
  新设立子基金,申请引导基金出资的,应当符合以下条件:

      (一)子基金在威海经济技术开发区注册;

      (二)出资人(或合伙人)、子基金管理机构、托管金融机构已确定,并草签发起人协议、子基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议;

      (三)每支子基金募集资金总额不低于5000万元人民币;

      (四)政府出资人出资额一般不超过子基金注册资本或承诺出资额的40%,其中引导基金出资额原则上不超过子基金注册资本或承诺出资额的25%;子基金管理机构出资额不低于子基金注册资本或承诺出资额的1%,首期出资时一次性到位;单个出资人或一致行动人出资额一般不得超过子基金注册资本或承诺出资额的70%;

      (五)子基金对单个企业的投资总额,原则上不超过子基金规模的20%;

      (六)子基金管理人已经具有一定数量的项目储备并制定了第一阶段的投资计划;

      (七)子基金成立后应按照基金业协会规定进行备案。

       九、引导基金以及子基金的资金的托管金融机构应符合哪些条件?
  基金托管金融机构应符合以下条件:

      (一)成立时间在5年以上的全国性国有银行、股份制商业银行及山东省地方性商业银行;

      (二)具有基金托管经验,具备安全保管和办理托管业务的设施设备以及信息技术系统;

      (三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控以及风险控制制度;

      (四)近3年内无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录;

       十、引导基金及子基金不得从事的业务有哪些?
  引导基金及子基金不得从事以下业务:

      (一)从事担保、抵押、委托贷款等业务;

      (二)投资于二级市场股票、期货、信托产品、房地产、非保本理财产品、保险计划等;

      (三)承担无限连带责任的对外投资;

      (四)向任何第三方提供赞助、捐赠等;

      (五)吸收或变相吸收存款;

      (六)其他法律、法规禁止从事的业务。

       十一、引导基金的考核监督是怎样规定的?
  决策委员会办公室按照有关规定,建立绩效评价制度,按照基金投资规律和市场化原则,从整体效能出发,对基金政策目标、政策效果进行综合绩效评价,向引导基金决策委员会报告。并通过建立排名制度、失信清单制度,实行正向激励,引导促进子基金管理机构加强自律,督促其早投资、快投资、投好资。

       基金及其管理机构须接受审计部门的审计及财政部门的监督检查。基金管理机构须接受地方金融监管部门以及证券业监管机构的业务监管。对任何单位和个人在管理中出现涉及财政资金、地方金融管理的违法违纪行为,依照有关法律法规进行严肃处理,并追究相应的法律责任。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。

 

       相关文件:威海经济技术开发区区级政府投资引导基金管理办法

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